Zakon o trgu finančnih instrumentov (ZTFI-1 in ZTFI)

ZTFI-1

• Zakon o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 77/18, 17/19 – popr. in 66/19)
• Sklep o omejitvi trženja, razširjanja ali prodaje pogodb na razliko in prepovedi trženja, razširjanja ali prodaje binarnih opcij neprofesionalnim strankam

ZTFI 

• Zakon o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 108/10 – uradno prečiščeno besedilo, 78/11, 55/12, 105/12 – ZBan-1J, 63/13 – ZS-K, 30/16, 9/17, 77/18 – ZTFI-1 in 66/19 – ZTFI-1A)
• Uredba o izvajanju Uredbe (EU) o izboljšanju ureditve poravnav vrednostnih papirjev v Evropski uniji in o centralnih depotnih družbah (Uradni list RS, št. 60/16) 
• Naznanilo o objavi datuma začetka uporabe delegiranih aktov Komisije EU na podlagi Uredbe 909/2014/EU (Uradni list RS, št. 21/17)

SPLOŠNI AKTI, SPREJETI NA PODLAGI ZTFI OZ. ZTFI-1

I. TARIFA AGENCIJE

1. Tarifa o taksah in nadomestilih Agencije za trg vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 75/19)

II. OBVEZNOSTI RAZKRIVANJA NADZOROVANIH OZ. NOTRANJIH INFORMACIJ

1. Sklep o podrobnejših pravilih obveščanja o izboru matične države članice glede obveznosti razkrivanja nadzorovanih informacij (Uradni list RS, št. 30/19)
2. Sklep o informacijah o pomembnih deležih (Uradni list RS, št. 30/19)
3. Sklep o uresničevanju pravic imetnikov vrednostnih papirjev, ki so uvrščeni v trgovanje na organiziranem trgu (Uradni list RS, št. 30/19)
4. Sklep o predložitvi in dostopu do nadzorovanih informacij (Uradni list RS, št. 30/19)
5. Sklep o posebnih pravilih za izpolnjevanje obveznosti razkrivanja nadzorovanih informacij za osebe tretjih držav (Uradni list RS, št. 30/19)
6. Sklep o izpolnjevanju obveznosti razkrivanja nadzorovanih informacij (Uradni list RS, št. 30/19)  

III. OPRAVLJANJE INVESTICIJSKIH STORITEV IN POSLOV

1. Navodilo o dokumentaciji za izdajo dovoljenj za opravljanje investicijskih ter pomožnih investicijskih storitev in drugih dovoljenj (Uradni list RS, št. 42/19)
2. Sklep o pogojih za opravljanje investicijskih in drugih storitev za borznoposredniške družbe (Uradni list RS, št. 42/19)
3. Sklep o podrobnejših merilih zahtevanih znanj in usposobljenosti fizičnih oseb, ki dajejo strankam informacije o finančnih instrumentih, investicijskih storitvah in poslih ter pomožnih investicijskih storitvah (Uradni list RS, št. 42/19)
4. Sklep o določitvi programa in načina opravljanja preizkusa strokovnih znanj, potrebnih za opravljanje poslov borznega posrednika (Uradni list RS, št. 42/19 in 72/19)
5. Sklep o imetnikih kvalificiranih deležev borznoposredniške družbe (Uradni list RS, št. 42/19) 
6. Sklep o dokumentaciji za dokazovanje izpolnjevanja pogojev za imenovanje člana upravljalnega organa borznoposredniške družbe, likvidacijskega upravitelja borznoposredniške družbe oziroma poslovodjo podružnice investicijskega podjetja tretje države (Uradni list RS, št. 42/19) 
7. Sklep o dokumentaciji za izdajo dovoljenja za ustanovitev podružnice investicijskega podjetja tretje države (Uradni list RS, št. 85/16)
8. Sklep o zajamčenih terjatvah vlagateljev (Uradni list RS, št. 42/19)
9. Sklep o poročanju borznoposredniških družb v zvezi s skupino (Uradni list RS, št. 42/19)

IV. UPRAVLJANJE BPD S TVEGANJI

1. Sklep o poročanju posameznih dejstev in okoliščin borznoposredniških družb (Uradni list RS, št. 42/19)  
2. Sklep o minimalnih zahtevah za zagotavljanje ustrezne likvidnostne pozicije borznoposredniških družb (Uradni list RS, št. 42/19)
3. Sklep o ureditvi notranjega upravljanja, upravljalnem organu in procesu ocenjevanja ustreznega notranjega kapitala za borznoposredniške družbe (Uradni list RS, št. 42/19)
4. Sklep o merilih za določitev pomembne borznoposredniške družbe (Uradni list RS, št. 42/19)

V. POSLOVNE KNJIGE IN LETNO POROČILO BPD

1. Sklep o poslovnih knjigah, letnih in polletnih poročilih borznoposredniških družb (Uradni list RS, št. 42/19) 
2. Sklep o najmanjšem obsegu in vsebini dodatnega revizijskega pregleda in dodatnega revizorjevega poročila o izpolnjevanju pravil o upravljanju tveganj v borznoposredniških družbah (Uradni list RS, št. 42/19)
   
   
   

VI. PRAVILA POSLOVANJA PRI OPRAVLANJU INVESTICIJSKIH STORITEV IN POSLOV

1. Sklep o pravilih v zvezi s preglednostjo in celovitostjo trga za borznoposredniške družbe, večstranske sisteme trgovanja (MTF) in sistematične internalizatorje (Uradni list RS, št. 85/16)
2. Sklep o registru odvisnih borznoposredniških zastopnikov (Uradni list RS, št. 42/19)
3. Sklep o dokumentaciji za izdajo dovoljenja za vključitev kapitalskega instrumenta v izračun kapitala borznoposredniških družb (Uradni list RS, št. 42/19) 

VII. BORZNI TRGI

1. Sklep o imetnikih kvalificiranih deležev borze (Uradni list RS, št. 42/19) 
2. Sklep o dokumentaciji za dokazovanje izpolnjevanja pogojev za imenovanje člana upravljalnega organa borze (Uradni list RS, št. 42/19)
3. Sklep o podrobnejših organizacijskih zahtevah za upravljanje borznega trga (Uradni list RS, št. 42/19)
4. Sklep o podrobnejših pravilih o borznem trgu (Uradni list RS, št. 42/19 in 10/20)

VIII. PREPOVEDANA RAVNANJA ZLORABE TRGA TER DRUGE OBVEZNOSTI ZA PREPREČEVANJE IN ODKRIVANJE ZLORAB TRGA

a) Zahteva za posredovanje podatkov Agenciji 

1. Pravilnik v zvezi z zahtevo za posredovanje podatkov Agenciji za trg vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 30/19)

IX. SMERNICE ESMA/EBA

1. Smernice ESMA/EBA
   
   

X. OPCIJE IN DISKRECIJSKE PRAVICE

1. Sklep o izvajanju opcij in diskrecijskih pravic iz Uredbe 575/2013/EU (Uradni list RS, št. 42/19)