Register dovoljenj za opravljanje investicijskih storitev in poslov ter seznam članov sistema jamstva za terjatve vlagateljev v RS
Agencija v skladu s 195. členom ZTFI-1, 150. členom ZISDU-3 in 452. členom ZTFI-1 vodi in redno dopolnjuje register dovoljenj za opravljanje investicijskih storitev in poslov ter seznam članov sistema jamstva za terjatve vlagateljev v RS, v katerega se vpisujejo vse:
1. borznoposredniške družbe, ki jim je Agencija izdala dovoljenje za opravljanje investicijskih storitev in poslov,
2. banke, ki jim je Banka Slovenije izdala dovoljenje za opravljanje investicijskih storitev in poslov s finančnimi instrumenti ter
3. družbe za upravljanje, ki jim je Agencija izdala dovoljenje za opravljanje storitev gospodarjenja in pomožnih storitev.
Zap. št.
Banka / borzno posredniška družba / družba za upravljanje
Investicijske storitve in posli ter pomožne investicijske storitve po ZTFI-1
1. Sprejemanje in posredovanje naročil v zvezi z enim ali več finančnimi instrumenti.
2. Izvrševanje naročil za račun strank.
3. Poslovanje za svoj račun.
4. Gospodarjenje s finančnimi instrumenti.
5. Investicijsko svetovanje.
6. Izvedba prve ali nadaljnje prodaje finančnih instrumentov z obveznostjo odkupa.
7. Izvedba prve ali nadaljnje prodaje finančnih instrumentov brez obveznosti odkupa.
8. Upravljanje MTF.
9. Hramba in vodenje finančnih instrumentov za račun strank, ki vključuje tudi skrbništvo in sorodne storitve, kot so upravljanje denarnih in drugih vrst zavarovanja ter storitve vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev strank, razen vodenja centralnega registra.
10. Dajanje posojil vlagateljem, da bi ti lahko opravili enega ali več poslov s finančnimi instrumenti, če je investicijsko podjetje, ki daje posojilo, udeleženo pri teh poslih.
11. Svetovanje podjetjem glede kapitalske sestave, poslovne strategije in sorodnih zadev ter svetovanje in storitve v zvezi z združitvijo in nakupi podjetij.
12. Menjalniške storitve, če jih investicijsko podjetje opravlja v zvezi z investicijskimi storitvami.
13. Investicijske raziskave in finančne analize ali druge oblike splošnih priporočil v zvezi s posli s finančnimi instrumenti.
14. Storitve v zvezi z izvedbo prve oziroma nadaljnje prodaje finančnih instrumentov z obveznostjo odkupa.
15. Storitve in posli enake vrste kot investicijske storitve in posli oziroma pomožne investicijske storitve, ki se nanašajo na osnovne instrumente izvedenih finančnih instrumentov iz 5., 6., 7., 10. ali 11. točke drugega odstavka 7. člena ZTFI-1, če so povezane z investicijskimi storitvami in posli oziroma pomožnimi investicijskimi storitvami.
16. Upravljanje OTF
Storitve v zvezi z vrednostnimi papirji po ZTVP-1 1. Borzno posredovanje
2. Gospodarjenje z vrednostnimi papirji
3. Izvedba prvih prodaj brez obveznosti odkupa
4. Izvedba prvih prodaj z obveznostjo odkupa
5. Storitve v zvezi z uvedbo VP v javno trgovanje
6. Investicijsko svetovanje
7. Vodenje računov nematerializiranih VP
8. Hramba VP
9. Storitve v zvezi s prevzemi
10. Posredovanje naročil
11. Trgovanje za svoj račun
Storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti in pomožne storitve po ZISDU-3 1. Storitve Gospodarjenja s finančnimi instrumenti
2. Investicijsko svetovanje v zvezi s finančnimi instrumenti, kot jih določa ZTFI-1
3. Hramba in administrativne storitve v zvezi z enotami investicijskih skladov
Finančne storitve po ZBan-2
7. trgovanje za svoj račun ali za račun strank:
z instrumenti denarnega trga,
s tujimi plačilnimi sredstvi, vključno z menjalniškimi posli,
s standardiziranimi terminskimi pogodbami in opcijami,
Agencija za trg vrednostnih papirjev (ATVP) je posodobila seznam notificiranih investicijskih podjetij in investicijskih skladov (KNPVP in AIS) in družb za upravljanje na spletni strani Notifikacije oseb in prospektov iz drugih držav članic | ATVP - Agencija za trg vrednostnih papirjev (a-tvp.si).
Agencija za trg vrednostnih papirjev (ATVP) v nadzornih postopkih še vedno ugotavlja kršitve določb o trženju enot alternativnih investicijskih skladov (AIS) s strani nekaterih registriranih upravljavcev AIS. Ugotovljene kršitve se nanašajo na nedovoljene poslovne prakse, ko nekateri registrirani up...
Evropski organ za vrednostne papirje in trge (ESMA) je vnovič podaljšal ukrep, po katerem morajo imetniki neto kratkih pozicij v delnicah, s katerimi se trguje na organiziranem trgu EU, obvestiti nacionalni pristojni organ o tem, ali pozicija dosega, presega ali pade pod 0,1-odstotka izdanega osnov...
Evropski organ za vrednostne papirje in trge (ESMA) je v skladu z uredbo o zlorabi trga (MAR) objavil letno poročilo o upravnih in kazenskih sankcijah ter drugih upravnih ukrepih. Kot izhaja iz poročila, so pristojni nacionalni organi naložili skupno 88 milijonov evrov glob, povezanih z 339 upravnim...
Agencija za trg vrednostnih papirjev (ATVP) je izdala okrožnico, v kateri je predstavila ključne informacije in napotke v zvezi s poročanjem javnih družb. V okrožnici je ATVP povzela glavne novosti na zakonodajnem področju, predstavila skupne nadzorniške prioritete Evropskega organa za vrednostne pa...
Evropski bančni organ (EBA) je začel javno posvetovanje v zvezi s Smernicami o politikah prejemkov in Smernicami o notranjem upravljanju za investicijska podjetja v skladu z direktivo o bonitetnem nadzoru investicijskih podjetij (IFD).