Zahteva za izdajo dovoljenja za prodajo in trženje investicijskih kuponov

•  Obrazec

Splošno o dovoljenju za trženje investicijskih skladov in prodajo investicijskih kuponov oziroma delnic investicijskih skladov

Skladno s prvim odstavkom 225.b člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 110/02, 32/04 – avtentična razlaga, 42/04, 68/05 – odločba US, 28/06 – ZTVP-1B, 114/06 – ZUE, 92/07, (109/07 – popr.) in 65/08; v nadaljevanju ZISDU – 1) lahko trženje investicijskih skladov in prodajo investicijskih kuponov oziroma delnic investicijskih skladov na območju Republike Slovenije v imenu in za račun družbe za upravljanje ali za račun osebe, ki jo pooblasti družba za upravljanje, opravljajo samo fizične osebe, ki imajo dovoljenje Agencije za trg vrednostnih papirjev za trženje investicijskih skladov in prodajo investicijskih kuponov oziroma delnic investicijskih skladov (v nadaljevanju: dovoljenje).

Skladno z drugim odstavkom 225.b člena ZISDU-1, mora kandidat za pridobitev dovoljenja izpolnjevati naslednje pogoje:

1. uspešno opraviti preizkus strokovnega znanja, potrebnega za trženje investicijskih skladov in prodajo investicijskih kuponov oziroma delnic investicijskih skladov,
2. imeti najmanj eno leto primerljivih delovnih izkušenj,
3. obvladati slovenski jezik,
4. ni pravnomočno nepogojno obsojen za kaznivo dejanje zoper premoženje oziroma gospodarstvo na kazen zapora več kakor treh mesecev,
5. imeti najmanj peto stopnjo izobrazbe,
6. plačati takso za izdajo dovoljenja.

 
(Op: V skladu s tarifno številko 59 Tarife o taksah in nadomestilih (Uradni list RS, št. 54/2008) znaša taksa za zahtevo fizične osebe za izdajo dovoljenja 50 točk (vrednost ene točke je 4 evre), kar pomeni, 200 EUR. Taksa se zniža za eno polovico, na 25 točk (100 evrov), če zahtevo za izdajo dovoljenja v imenu fizične osebe vloži Združenje družb za upravljanje - GIZ). Taksa se plača na račun Agencije za trg vrednostnih papirjev, Poljanski nasip 6, Ljubljana; št. SI56 01100-6370164245, sklic 00-707).

Na podlagi 2. člena Sklepa o programu in načinu opravljanja preizkusa znanj s področja trženja investicijskih skladov in prodaje investicijskih kuponov oziroma delnic investicijskih skladov (Uradni list RS, št. 31/08; v nadaljevanju Sklep) se s preizkusom strokovnega znanja, potrebnega za trženje investicijskih skladov in prodajo investicijskih kuponov oziroma delnic investicijskih skladov preverja, ali ima kandidat ustrezna znanja z naslednjih področjih:

investicijski skladi in družbe za upravljanje,
izbrane vsebine predpisov s področja trženja trga kapitala,
preprečevanje pranja denarja,
izbrane vsebine davčnih predpisov,
poslovna etika in odnos do vlagatelja.
Preizkus strokovnega znanja na podlagi pooblastila Agencije izvaja Združenje družb za upravljanje - GIZ, Ljubljana. Podrobnejši nabor vsebin za preizkus znanj s področja trženja investicijskih skladov in prodaje investicijskih kuponov oziroma delnic investicijskih skladov ter druge informacije v zvezi s preizkusom znanj so objavljene na spletni strani ZDU-GIZ: http://www.zdu-giz.si.

Kandidat mora za pridobitev dovoljenja na Agencijo za trg vrednostnih papirjev, Poljanski nasip 6, 1000 Ljubljana, posredovati Zahtevo za izdajo dovoljenja za trženje investicijskih skladov in prodajo investicijskih kuponov oziroma delnic investicijskih skladov (v nadaljevanju: zahteva) z vsemi prilogami.

Kandidat lahko zahtevo posreduje bodisi sam bodisi, na podlagi drugega odstavka 10. člena Sklepa, pooblasti Združenje družb za upravljanje – GIZ, da slednje zahtevo z vsemi prilogami posreduje v imenu kandidata. V tem primeru se taksa za izdajo dovoljenja zniža za eno polovico. Združenje družb za upravljanje mora zahtevo za izdajo dovoljenja s prilogami v imenu kandidata vložiti najkasneje 30 dni po končanem preizkusu znanj.
 

POJASNILO V ZVEZI Z IZDAJO DOVOLJENJ ZA TRŽENJE ENOT INVESTICIJSKIH SKLADOV

Obveščamo vas, da je bil v Uradnem listu RS, št. 65/08 z dne 30. 6. 2008 objavljen Zakon o spremembi Zakona o spremembah in dopolnitvah Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (ZISDU-1C), ki se nanaša na 127. člen Zakona o spremembah in dopolnitvah Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS št. 92/07 in 109/07-popr.; v nadaljevanju ZISDU-1B).

Na podlagi te spremembe se šteje, da so osebe, ki so pridobile dovoljenje Agencije za opravljanje funkcije člana uprave družbe za upravljanje, in osebe, ki so uspešno opravile preizkus strokovnega znanja, potrebnega za opravljanje poslov člana uprave družbe za upravljanje, ter osebe, ki so uspešno opravile preizkus strokovnega znanja, potrebnega za opravljanje poslov borznega posrednika, in sicer najmanj za opravljanje poslov izvrševanja naročil strank in investicijskega svetovanja, pridobile dovoljenje iz prvega odstavka 225.b člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 26/05 – ZISDU-1-UPB1, 68/05 – odločba US, 28/06 – ZTVP-1B, 114/06 – ZUE, 92/07 in 109/07-popr., v nadaljevanju zakon), to je, dovoljenje za trženje investicijskih skladov in prodajo investicijskih kuponov oziroma delnic investicijskih skladov.

Prav tako se šteje, da so osebe, ki so do uveljavitve ZISDU-1B to je 25.10.2007 pridobile ustrezno potrdilo o opravljenem preizkusu strokovnega znanja, potrebnega za trženje investicijskih skladov in prodajo investicijskih kuponov oziroma delnic investicijskih skladov, pridobile dovoljenje iz prvega odstavka 225.b člena zakona.