Naloge in pristojnosti
Naloge in pristojnosti Agencije
Agencija izdaja dovoljenja in opravlja nadzor ter izvršuje druge naloge in pristojnosti, določene z Zakonom o trgu finančnih instrumentov, Zakonom o investicijskih skladih in družbah za upravljanje in Zakonom o prevzemih. Poleg naštetih zakonov določajo naloge Agencije še Zakon o Prvem pokojninskem skladu Republike Slovenije in preoblikovanju pooblaščenih investicijskih družb, Zakon o pokojninskem in invalidskem zavarovanju in Zakon o nematerializiranih vrednostnih papirjih.
Na podlagi Zakona o preprečevanju pranja denarja in financiranja terorizma Agencija v okviru svojih pristojnosti kot organ nadzora preverja tudi izvajanje določb tega zakona pri subjektih, ki jih nadzoruje. Na podlagi Zakona o finančnih konglomeratih, ki predstavlja dopolnitev obstoječega nadzora poslovanja finančnega sektorja, Agencija skupaj z Banko Slovenije in Agencijo za zavarovalni nadzor predpiše oziroma sodeluje pri pripravi njegovih podzakonskih predpisov.
Konkretnejše naloge Agencije
Izdaja dovoljenja za poslovanje in za statusna preoblikovanja:
-
borznoposredniških družb,
-
družb za upravljanje,
-
investicijskih družb,
-
vzajemnih skladov,
-
vzajemnih pokojninskih skladov,
-
borze,
-
klirinško-depotne družbe.
Izdaja dovoljenja za pridobitev kvalificiranega deleža v:
Potrjevanje prospektov za prodajo vrednostnih papirjev javnosti in za uvrstitev v trgovanje na organiziranem trgu.
Izdaja dovoljenj za prevzemno ponudbo.
Izdaja dovoljenja za opravljanje poslov borznega posrednika, funkcije člana uprave družbe za upravljanje, borznoposredniške družbe, borze ali klirinško-depotne družbe ter dovoljenja za trženje investicijskih skladov in prodajo investicijskih kuponov.
Izdaja soglasja k splošnim aktom ter tarifi borze.
Izdaja soglasja k splošnim aktom in tarifi klirinško-depotne družbe.
Nadzor nad družbami za upravljanje, investicijskimi družbami, vzajemnimi skladi, vzajemnimi pokojninskimi skladi, borzo, klirinško-depotno družbo ter borznoposredniškimi družbami in bankami, ki opravljajo (pomožne) investicijske storitve in posle (slednje le v tem delu njihovega poslovanja).
Nadzor nad poročanjem javnih družb in nadzor nad postopki po Zakonu o prevzemih.
Priprava podzakonskih predpisov na podlagi Zakona o trgu finančnih instrumentov, Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje, Zakona o prevzemih, Zakona o pokojninskem in invalidskem zavarovanju in Zakona o nematerializiranih vrednostnih papirjih.
Vodenje registrov odvisnih borznoposredniških zastopnikov in dobro poučenih vlagateljev.
Vodenje postopkov o prekrških za kršitve Zakona o trgu finančnih instrumentov, Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje, Zakona o prevzemih in Zakona o nematerializiranih vrednostnih papirjih.